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中國五大國企接連宣布從紐交所退市 或暗示中美緊張局勢升級

【彭博】-- 中美兩國難以就允許美國監管機構審查中國企業審計數據一事達成協議之際,中國五大國有企業先後宣布擬從美國交易所退市。

周五,中國人壽、中國石油和中國石化先後發表聲明,表示擬從紐交所退市,一並宣布這一計畫的還有中國鋁業和上海石油化工股份。

美國與中國圍繞是否允許美國監管機構獲取中國企業審計底稿一事發生分歧已有二十年。隨著由國會確定的2024年截止日期的臨近,雙方仍未達成協議,屆時不合規的企業將被迫退市。中國內地和香港是全球僅剩的兩個不接受美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)審查的司法管轄區,當地官員提到了國家安全和保密方面的顧慮。

隨著中美兩國官員嘗試達成協議,外界愈發猜測,解決辦法可能包括北京認為敏感的企業自願從美國市場退市。

「這些國有企業屬於戰略性行業,被視為可以獲取中國政府可能不願透露給外國監管機構的信息和數據,」Saxo Markets策略師Redmond Wong表示。

中國證監會發布聲明稱,注意到了最近個別中國企業宣布啟動自美退市,這些企業作出退市選擇是出於自身商業考慮。

彭博行業研究5月份估計,隨著美國證券交易委員會(SEC)加大審查力度,大約300家總部位於中國內地和香港的企業--總計市值超過2.4萬億美元--面臨被迫從美國證交所退市的風險。其中規模最大的包括中國人壽、中國石化、中國石油、阿里巴巴和百度。

不清楚退市之舉是否會促進雙方談判,打破圍繞審計監管的僵局,美國方面的此項法律要求旨在保護投資者免受會計欺詐和其他財務瀆職的影響。2024年的截止日期源自於2020年的一項名為《外國公司問責法案》(HFCAA)的法律,該法律在民主和共和兩黨都頗受歡迎。

PCAOB主席Erica Williams本月表示,自願退市可能不會妨礙PCAOB要求評估公司的審計底稿。Williams指出,PCAOB的職權是具有回溯性的,意味著哪怕在公司退市以後,仍舊可以要求其提供底稿。

「如果一家企業或者發行人決定今年退市,對我真的不重要,因為我要知道去年你有沒有欺詐,」Williams表示,她沒有明確提到任何一家公司。

向美國國會報告的美中經濟與安全評估委員會表示,中國認為在美國主要交易所上市的八家企業為「國家級國有企業」。它們是中國石油、中國人壽、中國石化、南方航空,華能國際、中國鋁業、東方航空以及上海石化。

彭博行業研究策略師Marvin Chen表示,鑒於這些公司紐約上市股票成交量低,退市對公司本身幾乎沒有什麼影響,但此舉凸顯了中美緊張關係的升級。

美國國會正在考慮立法,將退市截止日期最早提前到2023年,給雙方快速達成協議增添了進一步的壓力。

PCAOB主席拒絕提供雙方必須達成協議的明確截止日期,但重申要儘快。

原文標題

China State-Owned Giants to Delist From US Amid Audit Spat (2)

(更新全文)

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