交易商協會約談主要內地券商 督促投顧業務規範經營
中國銀行間市場交易商協會表示,在自律管理中發現,部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中,存在控制客戶交易,將自營及投顧等業務混同運作,通過變相資金池在不同賬戶間調節收益以及利益輸送等問題。 為加強債券市場規範,促進市場平穩運行,交易商協會近日約談投顧業務規模較大的主要證券公司,督促其嚴格隔離不同業務條線,規範投顧展業和服務方式,防範利益衝突和道德風險。 同時,該協會要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查,並在規定時間內向協會報告自查情況,提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司,該協會將視情況採取進一步自律措施。(ta/da)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com