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十家公司因WhatsApp相關調查向美國SEC支付合計7900萬美元罰款

【彭博】-- 又一批包括主要經紀商在內的華爾街公司同意向美國監管機構支付合計數千萬美元的罰款,原因是其員工在工作中使用了未受監控的通信渠道。

美國證券交易委員會(SEC)周五表示,包括盈透證券和貝雅在內的公司違反了必須保存員工業務通信記錄的規定。據SEC表示,相關公司已同意向該監管機構繳納合計7,900萬美元的罰款。

金融公司按要求必須監控並保存涉及其業務的通信記錄,以杜絕不當行為。此前幾家大銀行向SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)繳納逾25億美元的罰款,以和解在個人手機和使用WhatsApp進行與工作相關通信的類似調查。

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監管機構表示,在企業未保存記錄的情況下,調查不當行為的困難程度加大。Gurbir Grewal自2021年擔任SEC執行主管以來將公司記錄存檔違規列為首要事項。

SEC表示,盈透證券及一家關聯公司將支付罰款3,500萬美元,貝雅將支付1,500萬美元。 威廉博萊、Nuveen、Fifth Third Bancorp和Perella Weinberg Partners也同意支付數百萬美元的罰款。

盈透證券還同意向CFTC支付2,000萬美元的罰款,以和解這一期貨監管機構對該公司通信行為的調查。

原文標題Wall Street Hit With Latest Wave of Fines in SEC WhatsApp Probe

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