壽險業務員符合兩大資格 未來可賣基金

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未來不只銀行、投信可以賣基金,金管會今 (28) 日宣布,將放寬投信業務人員資格條件,過去其實已開放壽險業務員可以代理賣基金,但未來壽險人員如果取得投資型商品測驗合格等兩大資格,也可以賣基金。

證期局副局長郭佳君表示,由於目前僅有壽險公司是合格基金銷售機構,目前可合格基金銷售單位的壽險公司僅有三家:國泰人壽、富邦人壽及新光人壽。在壽險業者建議下,放寬取得投資型保險商品業務員測驗合格及投信投顧法規測驗合格的人員,可以辦理基金銷售業務。

金管會為強化投信業風險管理機制及人員交易行為管理,並拓展投信基金銷售人員的任用管道,將預告修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」,要求 39 家投信公司在 2022 年底前要新增業務人員的「風險管理」職務,並配置適足適任的風險管理人員。

此外,證期局這次法規修正也明定,投信基金操盤人員不得為任何人代操股票。

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