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大不了法庭見 據悉Citadel準備因WhatsApp調查迎戰SEC

Austin Weinstein

【彭博】-- Citadel準備對美國證券交易委員會(SEC)的WhatsApp調查發起反擊，過去兩年已經有接近20多家銀行就此事與SEC達成和解並支付高額罰款，Citadel會比它們都更為強硬。

知情人士透露，Ken Griffin管理的這家對沖基金已經告訴業內同行，如果SEC拿Citadel開刀，他們將會迎戰，包括把SEC告上法庭。因討論內容非公開，知情人士要求匿名。

Citadel將是第一家因為未追蹤的通信記錄而和SEC抗爭的公司。作為對沖基金，其很可能辯稱SEC沒理由把針對摩根大通、美國銀行這樣的華爾街大行的規定套用在Citadel身上。華爾街迄今因為WhatsApp和簡訊已經被累計罰款超過25億美元。

SEC拒絕對此事置評。

SEC對非合規通信記錄的調查已經擴大到私募股權基金和對沖基金。據彭博新聞社2月份報導，今年早些時候，SEC要求Citadel、Point72 Asset Management提供高級雇員的通話記錄。

知情人士透露，Citadel從4月開始就沒有再從SEC聽到消息，也沒有接到有關SEC計畫對其採取行動的通知。

該消息人士稱，SEC要求Citadel調查大約10名員工的簡訊，以及任何工作相關通訊信息，包括表情符號。

原文標題Citadel Ready to Spar With Gensler’s SEC Over WhatsApp Probe

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