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尚乘集團據稱遭香港證監會調查承銷交易

【彭博】-- 有一家公司在美國首次公開募股(IPO)之後股價狂飆逾32,000%,驚艷華爾街;其背後的香港金融集團,吸引香港監管機構的注意,正調查它在香港安排的交易。

香港證券監管機構對尚乘集團的調查此前未見報導,不過調查時間早於尚乘集團旗下尚乘數科在美國掛牌上市。儘管報告的截至2021年4月份一年的營收僅為2,500萬美元,但尚乘數科的市值在8月初一度飆升至4,000億美元以上,超過高盛集團和摩根大通等業內大行。不過該股已經從峰值重挫逾90%。

知情人士說,香港證監會在2021年2月搜查了尚乘集團的辦公室,和公司主席蔡志堅的住所。其中一人說,調查人員正在調查尚乘集團近至11月份的承銷活動。因談論未公開信息,知情人士要求匿名。調查的整體情況和當前狀態,目前並不清楚。香港證監會的有些調查最終未必會發展到提出指控,提出指控的一些案件往往也會經過數年才會公開。

記者數次給蔡志堅打電話和發簡訊,均未獲答復。香港證監會發言人不予評論。尚乘數科未立即回應尋求評論的請求。

知情人士說,香港證監會的調查至少部分側重於由尚乘集團旗下子公司承銷的小型股IPO,而這家子公司也幫助安排了尚乘數科在美國的上市。他們說,證監會調查的IPO交易包括中智全球和煜盛文化。

香港交易所在2021年對中智全球及兩位執行董事採取紀律行動,因為該公司動用了2019年IPO所募集資金的逾90%,通過尚乘買入了海外承兌票據,從而違反了《上市規則》的規定。

而據2021年年報,電視節目制作商煜盛文化使用在香港募集資金的60%,買入了由L.R. Capital Property Investment Ltd.發行的承兌票據。

向開曼群島和香港的公司註冊處提交的文件顯示,L.R. Capital Property Investment Ltd.和L.R. Capital Management Co.共用同一個開曼群島地址和公司秘書,而蔡志堅的父親持有後面這家公司的股權,直到2021年12月。

據香港證券及期貨事務上訴審裁處的一項裁決,曾經是尚乘集團大股東的L.R. Capital Management Co.,在香港證監會禁止蔡志堅從業兩年的決定中就牽扯到。

據了解尚乘安排交易情況的知情人士說,該公司與特定投資者合作,以彌補所承銷IPO需求不足的問題。他們說,IPO後的新上市公司將向尚乘關聯公司管理的理財產品投資類似金額。

知情人士說,如果新上市公司的股票上漲,投資者就會賣出股份,並與上市公司分享利潤。他們說,新上市公司隨後將贖回對理財產品的投資;新上市公司還同意彌補特定投資者在IPO中可能遭受的損失。

彭博新聞看到的文件顯示,部分投資者之間存在密切關係。例如,文件顯示,最近有3家公司投資了一筆由尚乘承銷的IPO,它們共用一位公司秘書,其中兩家在同一香港地址註冊。

「任何掩蓋現金流性質或公司性質的操縱,都是監管機構正在或應該防範的市場操縱形式,」香港科技大學商業教育副教授Veronique Lafon-Vinais泛泛說道。

原文標題

Investment Bank Behind 32,000% IPO Probed by Hong Kong Regulator

(新增圖表之下內容)

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