川普政府每年1000次制裁導致不堪重負 銀行業希望拜登高抬貴手

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【彭博】-- 近年來,金融制裁已成為美國政府對付俄羅斯、中國、伊朗等對手國的主要外交政策工具。龐大的合規成本讓華爾街苦不堪言,敦促拜登政府能夠減輕該行業的負擔。

在財政部副部長Wally Adeyemo牽頭對數量龐大的制裁項目進行詳盡審查之際,金融服務行業團體希望提高透明度和靈活性。

根據財政部的公告,銀行業最近幾周在與Adeyemo的會晤中提出了他們的要求。一位官員說,財政部計畫今夏發布評估結果。

隨著政府越來越依賴制裁,避免違規受罰對銀行而言變得更具挑戰性。根據格信律師事務所,川普政府每年發布約1,000項制裁,是歐巴馬政府的兩倍。

銀行和企業不僅必須避開受美國財政部制裁的任何人,還必須留意那些與受制裁實體有業務往來的非美國人,以免所謂的二次制裁。

「制裁變得越來越複雜,」行業組織銀行政策研究所負責制裁和隱私事務的高級副總裁Angelena Bradfield說。「銀行不得不創建定制的合規體系,以應對日益複雜的環境和複雜的制裁。」

財政部的公告稱,Adeyemo最近幾周與一些金融服務業游說團體舉行了虛擬會議,為解決制裁帶來的「無法預料的挑戰」尋求建議。這些團體包括證券業暨金融市場協會、銀行政策研究所和美國銀行家協會。一位官員說,也聯絡了外國同行。

金融機構必須利用自己的資源來確定哪些企業是由受制裁者持有多數股權。

LexisNexis Risk Solutions在10月一份報告中估計,包括制裁和反洗錢方面的工作,美國和加拿大金融機構2020年在金融犯罪合規方面將花費420億美元,同比成長三分之一。

原文標題Banks Seek Biden’s Aid After Trump’s 1,000-Sanctions-a-Year Pace

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