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摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失 遭證監會譴責及罰款2.24億元

證監會(SFC)對摩根士丹利亞洲有限公司作出譴責並處以罰款2.24億元,原因是摩根士丹利在擔任天合化工(01619.HK)在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

SFC調查顯示,大摩沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引,包括容許天合介入盡職審查訪談;沒有處理訪談中出現的預警跡象;及訪談問題模糊不清。(da/a)~

阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com