歐達禮:違反證監會制訂標準定會執法
證監會表示,匯豐集團旗下瑞士私人銀行的香港分行—匯豐私人銀行(瑞士)在2008年全球金融危機前夕銷售衍生工具產品(即雷曼票據及槓桿式累算遠期投資計劃)時,因涉及嚴重的系統性缺失,遭當局採取紀律行動。上訴審裁處維持有關紀律行動,並被處以4億元罰款,為歷來最高。
匯豐私人銀行(瑞士)就第4類受規管活動(就證券提供意見)的註冊遭上訴審裁處根據《證券及期貨條例》暫時吊銷,而該行就第1類受規管活動(證券交易)的註冊亦遭局部暫時吊銷,分別為期一年。
證監會行政總裁歐達禮指出,匯豐私人銀行(瑞士)銷售結構性產品時所採用的系統和監控措施遠遜於應有標準。該行的缺失,加上有缺陷的作業方式和產品本身存在高風險,令客戶承受的風險加劇,並促使客戶蒙受大額虧損。因此,認為有需要施加重大處分。
他續指,證監會要傳遞明確的訊息,制訂標準是為了保障所有投資者,包括零售或私人銀行的客戶。有關標準一經違反,定會行動,執行相關法規,務求達致符合投資大眾利益的結果。(jc/u)~
阿思達克財經新聞
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