SEC主席提議評估美國股票交易規則 進一步表明meme股亂象或引發改革

【彭博】-- 華爾街的最高監管機構正在呼籲對美國股票市場交易規則進行一次廣泛評估，這是表明meme股亂象可能引發改革的最新證據。

美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler周三表示，他已要求該機構的工作人員評估最優執行要求——表面上強制券商以有利價格處理客戶指令的法律規定。他還表示，股票交易結算流程可以縮短到同日。Gensler還重申了對熱門智慧手機應用程序(app)背後的公司有盈利動機來吸引消費者進行交易的擔憂。

交易規則受到關注的背景是，GameStop Corp.、AMC Entertainment Holdings Inc.等meme股劇烈震盪。雖然Gensler沒有直接點名，但明顯把矛頭指向了諸如Citadel Securities LLC和Virtu Financial Inc.之類的做市商。這些公司向零售券商支付費用、換取執行客戶的交易指令。

「券商在投資者交易時獲利，」Gensler在Piper Sandler全球交易所和金融科技大會上發表講話稱。「對於那些有這些安排的券商，更高的交易量會產生更多指令流付款(payment for order flow)。當前零佣金環境的不同之處在於，投資者在執行交易時看不到成本，因此他們可能認為它們是免費的。」

Virtu在紐約市場下跌7.7%，創9月份以來最大單日跌幅。盈透證券和嘉信理財也下跌。

4月份接管了SEC的Gensler曾表示，存在與指令流付款相關的天然衝突，SEC正在密切關注是否需要修改法規。

Gensler周三表示，他已指示SEC工作人員關注散戶投資者的交易是否確實獲得了最有利條件。他提出了關於券商在處理交易時必須遵守的最佳執行要求的問題。

原文標題SEC Chairman Proposes Review of U.S. Stock Trading Rules (3)

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