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華泰金融無抵押賣空長城汽車(02333)被罰80萬元

<匯港通訊> 證監會因華泰金融控股(香港)在2015年賣空長城汽車(02333)股份的缺失,對其作出譴責及罰款80萬元。

證監會調查發現,當長城股份在2015年9月30日開始按除權基準進行買賣時,華泰金融的自營交易櫃枱在其交易系統內以人手入賬,藉以反映華泰金融因先前持有的18萬股長城股份而有權獲配發36萬股紅股。

該項入賬導致華泰金融的交易系統,將合共54萬股長城股份顯示為單一倉盤,而沒有將其先前持有的18萬股股份與尚未交收的36萬股紅股區分出來。

在2015年10月6日,華泰金融的一名自營交易員在沒有進行任何查核或核實的情況下,便假設紅股發行已成為無條件,並發出一項出售50萬股長城股份的指令,導致華泰金融賣空了32萬股長城股份。

證監會認為,華泰金融在買賣紅股時,沒有以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度行事,也沒有勤勉盡責地監督其職員及實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。 (ST)

*請情見:
https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR106