證監會去年末季審閱40宗新上市申請 同比升5.3%
證監會(SFC)今日(23日)發表去年末季季報,期內該會分別就建議微調場外衍生工具制度及加強操守風險管理,以及革新基金的監管制度和應對新冒起的風險展開了兩項諮詢。
此外,SFC指出,去年末季持牌機構及人士和註冊機構的數目達至44,169,按年增加3.5%;其中,持牌機構的數目上升了10.3%至2,660家。這兩個數字均創下了紀錄新高。SFC對持牌機構進行了71次以風險為本的現場視察,以檢視它們對相關監管規定的遵守情況。
SFC季內審閱了40宗新上市申請,按年同期升5.3%。該會在對股價及成交量的異動情況進行監察後,向中介機構提出1,644項索取交易及帳戶紀錄的要求。
季內的主要執法個案包括證券及期貨事務上訴審裁處決定維持SFC對某私人銀行的紀律處分行動;該行在銷售投資產品時犯有系統性缺失,被處以歷來最高的4億元罰款。SFC於12月刊發經更新的指引,強調在證監會的調查及執法程序中合作的好處。(da/u)~
阿思達克財經新聞
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