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證監會就場外衍生工具活動及市場探盤活動展開主題檢視

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,正在對香港場外衍生工具活動進行主題檢視,以評估目前市場作業手法。 她在亞洲證券業與金融市場協會合規亞洲會議發表開幕主題演說,提到在本地進行交易的場外衍生工具絕大部分在倫敦入帳,但與客戶業務關係卻在香港建立,監督工作可能出現漏洞。證監會的主題檢視不僅會涵蓋主要經紀商,亦會探究他們在風險管理、評估及上報的作業手法,將在適當時候為業界提供進一步指引。 她又說,證監會即將就建議的期貨經紀行風險管理指引諮詢市場意見。她解釋,極端事件發生時,大額持倉者可能會被追繳巨額保證金。如果期貨經紀行沒有足夠資金履行對結算所的責任,便可能殃及在結算所內被混合處理的其他客戶資金。 另外,梁鳳儀透露,證監會密切關注大手交易,正審視市場參與者在公布交易前,向潛在投資者傳達資訊的手法,亦即俗稱市場探盤(market sounding)。證監會即將就市場探盤活動展開主題檢視,探討是否有可能制訂操守準則,並將於今年稍後時間抽選一些公司,邀請他們參與調查。 她又說,證監會正在開發一個配備大數據及人工智能的資訊分析平台,藉由法則式演算法協助識別出股票交易中潛在失當行為,例如在另類交易平台上無擔保沽空活動、清洗交易、幌騙及股價異常。證監會已進行嚴謹測試及試行,計劃下半年度發出通函,以向業界提供進一步指引。

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