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證監會暫時吊銷一名對沖基金經理牌照 涉海外不當行為

上訴審裁處確認證監會暫時吊銷對沖基金經理Christopher James Aarons的牌照兩年,直至2024年9月26日止,他是Trafalgar的負責人員兼行政總裁。 證監會指,南韓監管機構裁定Aarons違反當地法例,他曾依據非公開資料就一家當地上市公司作出被禁止進行的交易。他在2016年一宗大手交易公告前的市場探盤(market sounding)通話期間,從賣方經紀得知有關資料,雖然通話並無提及證券公司名稱,但有足夠細節信納資料與該公司有關。他在獲得有關資料後約20至25分鐘,就該公司股份作出淡倉掉期安排。 證監會表示,當局是在南韓針對Aarons提起的行政法律程序完成後,採取有關紀律行動,認為對方並非作為持牌代表或Trafalgar負責人員的適當人選。不過,上訴審裁處將暫時吊銷牌照及核准的期間,由3年改為兩年。 證監會行政總裁歐達禮表示,賣方經紀行及買方參與者在市場探盤過中,均有責任就有關大手交易或私人配售的非公開資料保密,從而維護市場廉潔穩健,濫用有關程序的人必會受到嚴厲制裁。