證監會發通函 籲中介人警惕「代名人」持股引發潛在市場失當行為

證監會發出致中介人通函，指透過「代名人」及「以他人名義代持股份」安排來進行市場及企業失當行為的情況愈來愈普遍。該會希望提醒中介人注意潛在不當活動的預警跡象；向客戶作出適當的跟進查詢；以及在有需要時迅速向證監會和其他有關當局舉報。

證監會注意到，有些個案中的代名人客戶依照「主謀」指示並參與各種活動，藉以操縱上市公司的股價或其股東大會的投票結果，或隱瞞在上市公司的實際持股量以規避監管規定。這些活動嚴重削弱市場的廉潔穩健和損害投資者的利益。

這些安排可能與一個或以上應令中介人作出合理懷疑的預警跡象有關。假如中介人未有採取合理步驟去偵測或妥善地處理明顯的預警跡象，便可能違反法律或監管規定。中介人亦可能因涉及失當行為或罪行而須承擔民事及刑事責任。

該會稱，中介人應小心留意潛在預警跡象，並審慎檢討和提升它們的系統與監控措施，以符合相關的法律及監管規定，包括採取一切合理步驟，以確立其每位客戶的真實和全部的身分，每位客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標等。

證監會表示，中介人應保持警覺，留意那些可能意味著為不合法目的使用「代名人」及「以他人名義代持股份」安排的潛在預警跡象，包括客戶進行與其財政狀況不相稱的大額交易；客戶長時間內只就一兩隻股票進行買賣。如該客戶是自薦客戶，開立帳戶來進行單一筆的大額交易，情況便更為可疑；多名看似無關連的客戶授權同一位第三者(該人並非中介機構的持牌代表或註冊人)操作他們的帳戶；多名看似無關連的客戶有著相同的交易及交收模式(例如投資同一隻股票)，或共用同一個通訊地址；與第三者有頻繁的大額資金調撥而沒有可信的商業理據或解釋；及客戶以看來並非按正常商業基準訂立的買賣單據，與第三者進行大量的股票轉移。

該會要求，中介人應採取合理的步驟及實施穩健的系統和程序，以認識它們的客戶、識別帳戶的實益擁有人、偵測潛在非法或操縱活動、即時作出跟進查詢及在有需要時舉報可疑交易。

證監會謹此重申，不會容忍任何形式的市場或企業失當行為。

為了保障投資者及維護市場的廉潔穩健，中介機構監察科在進行監督檢視期間，將繼續留意是否有跡象顯示可疑「代名人」及「以他人名義代持股份」的安排。該會將對在這方面所識別到的任何重大問題和缺失及核心職能主管的責任進行調查，當中有些情況是關於有理由懷疑中介人及其高級管理層在知情下促成有關安排，而有些情況則是他們看來沒有偵測任何預警跡象及就此作出行動，包括系統及監控措施不足。

證監會將會毫不猶疑地提起刑事或其他法律程序，及在證實中介人方面有任何缺失時施加紀律處分(包括暫時吊銷或撤銷牌照或註冊)，以及向中介人和高級管理層處以罰款。(da/a)~

阿思達克財經新聞
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