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證監會譴責致德證券違規並罰款200萬 吊銷負責人員牌照

<匯港通訊> 致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項,遭證監會譴責及罰款200萬元。證監會亦暫時吊銷該公司負責人員趙冠宇的牌照,為期10個月,由2023年9月15日起至2024年7月14日止。

證監會指致德證券的缺失構成違反《操守準則》、《內部監控指引》及證監會在2019年5月31日發出的《致持牌法團及有聯繫實體的通函──第三者存款及付款》。

證監會認為,致德證券的缺失可歸因於趙沒有履行其作為該公司負責人員及高級管理層成員的職責,並令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。 (ST)

#詳情見:https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR102