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證監會譴責華泰金融無抵押賣空長汽股份缺失 罰款80萬元

香港證監會公布,就華泰金融在2015年賣空長汽(02333.HK)股份缺失,作出譴責及罰款80萬元。當局指,長汽在2015年8月28日公布發行紅股的建議,數量相等於其當時已發行股份的200%,而有關紅股發行須待某些條件達成後方可作實。有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。

證監會調查發現,當有關股份在2015年9月30日開始按除權基準進行買賣時,華泰金融的自營交易櫃檯在其交易系統內以人手入帳,藉以反映華泰金融因先前持有的18萬股長城股份而有權獲配發36萬股紅股。這項入帳導致華泰金融的交易系統將合共54萬股長城股份顯示為單一倉盤,而沒有將其先前持有的18萬股股份與尚未交收的36萬股紅股區分出來。

在2015年10月6日,華泰金融一名自營交易員在沒有進行任何查核或核實的情況下,便假設紅股發行已成為無條件,並發出一項出售50萬股長汽股份的指令,導致華泰金融賣空了32萬股長汽股份。

證監會認為,華泰金融在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度行事,也沒有勤勉盡責地監督其職員及實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。證監會在決定對華泰金融採取上述紀律處分時,已考慮到就紅股所進行的買賣涉及單一項及非蓄意的賣空活動、自行向證監會報告違反監管規定一事、並無證據顯示其在賣空紅股時曾經不真誠地行事、已採取補救措施加強其內部監控措施及系統、與證監會合作解決證監會提出的關注事項,及以往並無遭受紀律處分的紀錄。(vi/w)~

阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com