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證監會:上季審核29宗新上市申請

<匯港通訊> 證監會表示,上季持牌機構及人士,以及註冊機構的總數增加1%,當中持牌機構數目3274間,另外審核了29宗新上市申請,包括4間尚未有盈利的生物科技公司,以及認可37隻單位信託及互惠基金,以及103項非上市結構性投資產品,以供在香港公開發售。

證監會發表最新《季度報告》表示,上季為22家新開放式基金型公司進行註冊,並對持牌機構進行53次深入視察,以查核他們遵守監管規定的情況。另外,因應股價及成交量的異動,提出1929項索取交易及賬戶紀錄的要求,證監會根據第179條就11宗個案發出指示以收集更多資料。

證監會亦對4家持牌機構及5名人士作出了紀律處分,涉及的罰款總額達2010萬港元。 (BC)

#證監會 #上市申請