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證監會:盈透證券因系統缺失遭罰款450萬元

香港證監會公布,在與盈透證券就其在運用電子及程式買賣系統執行市價盤時違反《操守準則》所提出的關注事項達成解決方案後,對盈透證券作出譴責及罰款450萬元。

證監會指,紀律處分行動源於兩宗先後在2015年及2016年發生的市場干擾事件。在該兩宗事件中,昂納光通信(現稱昂納科技)(00877.HK)及亞美能源(02686.HK)的股價在不足兩分鐘內分別被推高48.7%及126%。

鑑於上述事件,證監會與盈透證券共同委聘了一家獨立檢討機構,以對盈透證券的電子及程式買賣系統進行檢討。檢討發現,在上述事件中,盈透證券在執行市價盤時將全數市價盤一併向市場發出,並不斷在下一個可取得的價格重新輸入該等市價盤中未執行的部分,直至市價盤悉數完成配對為止。

此外,盈透證券在執行有關市價盤時並無顧及市場流通性,而且並無設立有效的價格及數量監控措施,以防止因其執行市價盤而造成的市場干擾。(ek/w)~


阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com