證監會:第三季持牌機構及人士和註冊機構增長1%
證監會發表今年第三季度報告,7月至9月持牌機構及人士和註冊機構的總數按季增加1%至48,969,其中持牌機構達到3,274家。 期內證監會審閱了29宗新上市申請,包括四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。證監會共認可37隻單位信託及互惠基金及103項非上市結構性投資產品,以供在香港公開發售,亦為22家新的開放式基金型公司進行註冊。 證監會於第三季對持牌機構進行53次深入視察,查核其遵守監管規定的情況;因應股價及成交量的異動,提出1,929項索取交易及帳戶紀錄的要求;根據《證券及期貨條例》第179條賦就11宗個案發出指示以收集更多資料。 第三季中國證監會宣布一系列支持舉措,證監會對此表示歡迎,另於7月聯同中國人民銀行及金管局就開展互換通發出聯合公告,又於期內發表《綠色和可持續金融議程》,列明其為鞏固香港作為區內可持續金融中心的角色而採取的下一步行動。 另外,證監會對四家持牌機構及五名人士作出紀律處分,罰款總額涉及2,010萬元。(gc/a)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com