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證監研准WhatsApp落盤

東方日報
證監會正研究容許經紀行接受客戶透過WhatsApp及微信等落盤。圖左起為證監會行政總裁歐達禮、主席唐家成及副行政總裁梁鳳儀。(資料圖片)

香港證監會研究接納用通訊軟件落盤。證監會副行政總裁梁鳳儀表示,正研究容許經紀行接受客戶透過WhatsApp及微信等落盤,但須滿足中央記錄等原則,現正與業界商討細節,如認為是合適可行,最快上半年可推行。

梁鳳儀指出,不少經紀向證監會反映,很多時客戶未必在港,希望可以透過通訊軟件落盤。

她認為,若能滿足一些要求,如落盤可以包括在中央記錄內,證監會可以考慮讓經紀行接受客戶透過WhatsApp及微信等落盤。證監會最快上半年發出通函,推出有關措施。

她沒有詳細透露需符合哪些要求,例如是否要像透過手提電話落盤般,事後經紀需要致電公司的電話錄音系統,只表示正在與業界商討有關的建議。

現時證監會極不鼓勵經紀利用流動電話收取客戶交易指示,若在盤房等以外的地方,以手機收取落盤指示,職員需立即致電公司的電話錄音系統,記錄其收到的交易指示的時間及詳情。

指內地推CDR可雙贏

梁鳳儀又指,證監會早前檢視31間保薦人過去兩年的工作,發現部分出現缺失,包括未做足盡職審查,如無檢視上市申請人銷售額及付運金額是否相符,及依賴第三方的資料等。同時,近年保薦人數目增加,部分規模較細的主力為創業板公司工作,態度過分進取,例如一個主事人同時進行6至7個新股項目。證監會將會於本月內發出通函和有關報告,及列舉例子,提醒保薦人應有的責任。

另外,對於內地積極研究推CDR(中國預託證券),吸引海外上市的科網企業回A上市,香港會否被「搶生意」?證監會主席唐家成表示,香港與內地交易所一向是合作關係,內地企業可以A、H股一同上市,相信內地推CDR,有關企業也可在香港一齊上市,形容CDR是締造「雙贏」局面。

反駁新交所批評錯誤

除了「同股不同權」公司外,市場指出,將有大量沒收入的生物科技公司準備來港上市,被問及會否影響本港市場質素?唐家成指,證監會將繼續採前置式監管,如申請人不適合上市,證監會將會提出反對。

對於新加坡交易所日前批評香港證監會受內地影響,證監會行政總裁歐達禮反駁,指說法完全錯誤。他指,香港是連接內地與國際市場的平台,帶來機遇之餘亦帶來風險,故兩地證監會需密切溝通,有效管理風險,香港證監會沒受中證監影響。

唐家成直言,對新交所的評論感到失望,認為對方是基於兩地的競爭,而作出相關的評論,強調香港是獨立的監管機構。