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針對股票大宗交易的調查 讓摩根士丹利在華爾街的關係網成了焦點

【彭博】-- 自2004年大學畢業後加入摩根士丹利以來,Pawan Passi就負責打電話給客戶,後來面對買賣大宗股票的投資者,他成了最主要的溝通窗口,該公司在這項業務上也笑傲整個華爾街。

到了去年11月,他在摩根士丹利總部、可俯瞰時代廣場的座位突然人去椅空,辦公室裏開始有了流言蜚語。摩根士丹利當時安排Passi休假。有關當局則開始問東問西。

據知情人士透露,美國當局正在調查銀行家是否不當地向投資者通風報信,私下進行大到足以令價格波動的售股,摩根士丹利和Passi都受到波及。華爾街只剩下為數不多的業務仍然依靠人脈來推動交易,大宗交易是其中之一;如今,這張涉及許多公司的關係網正被調查人員仔細檢視。迄今沒有人被指控有不當行為。

據知情人士透露,美國司法部正在蒐集投資公司和銀行業十幾名高管的通訊紀錄以進行檢查,經常與Passi透過電話聯繫的一些人和摩根士丹利一些主要客戶都在其中。知情人士說,在某些案例下,當局設法取得在線聊天紀錄、手機簡訊、電子郵件和通過應用程序發送的消息。這些知情人士因討論未公開信息而要求匿名。

當局設法取得通訊內容的人員名單中,包括華爾街著名對沖基金的高管,例如在Surveyor Capital的Andrew Liebeskind和Element Capital Management的Jon Dorfman;還有一些專做大宗交易、較小型公司的資金經理,包括CaaS Capital Management和Islet Management的高管,以及Segantii Capital Management一名前僱員。

知情人士說,銀行家則包括,瑞士信貸集團股票資本市場部門風險高管Felipe Portillo、高盛合夥人Michael Daum,以及巴克萊銀行美國證券交易主管Michael Lewis。Lewis曾任職摩根士丹利至2018年。

榜上有名不一定代表他們是調查的重心,但表明監管機構和檢察官在勾勒華爾街大宗交易活動時所撒下的一張大網。調查人員並未直接聯繫名單上每一家公司或每一位高管。

這些公司的代表要麼拒絕置評,要麼沒有代表高管回應尋求置評的信息。司法部發言人也沒有回應置評請求。

一直在摩根士丹利任職

知情人士說,調查人員的調查顯示,他們感興趣的是,是否有任何資金經理能夠在足以壓低價格的大宗交易前適時地押注。即便答案是肯定的,目前也不清楚誰(如果有的話)可能涉嫌洩露任何重要的非公開信息或據此採取行動。

Passi據稱在摩根士丹利內部人緣極佳,而且行事向來低調,不是華爾街那種典型的急性子。這位38歲員工一直在摩根士丹利任職,他先在英國入職,2008年轉到美國,甚至在公司遇見了後來的妻子。

彭博本週早些時候報導,有關當局正在檢查Passi的電話錄音內容。他們也查看了Passi在摩根士丹利至少三名同事的通訊內容:這些人包括該公司全球股票和固定收益銀團負責人Evan Damast、股票交易高管John Paci,以及銀團部門的Charles Leisure。他們和Passi都未回覆尋求評論的信息。

延伸閱讀:大宗交易調查案似升級 摩根士丹利高管Passi的電話錄音成檢查對象

原文標題

Morgan Stanley Relationships Across Wall Street Snared in Probe

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