雅虎香港財經 香港證監會就一些持牌法團的銀行帳戶操作發出警告
【彭博】-- 香港證券監管機構在發現持牌法團未能對其銀行帳戶操作實施有效監控的例子後發出警告。證監會正加大對未經授權交易和現金流動的監管力度。
香港證監會周一在其網站發布通函稱，受監管的銀行、經紀人和財務顧問對自己和客戶的賬戶監控不足。
香港證監會發現，在數宗個案中，當股東在負責人員、核心職能主管及其他職員無法監控的情況下從公司銀行帳戶中提款後，持牌法團便違反了規定。
該監管機構表示，持牌法團應嚴格檢視其現有政策、程序及內部監控措施，並在2022年1月3日或之前確保妥善落實和全面遵循本通函的內容。證監會沒有點出相關公司的名字。
此舉顯示出香港金融監管機構正在加大力度監管其券商，而該市已經成為全球規模最大首次公開募股地區之一。今年早些時候，香港交易所和香港證監會還發布了聯合聲明，承諾打擊可疑的IPO行為，例如「唱高散貨」計畫、異常高昂的包銷佣金等等。
證監會在通函中表示，在某些情況下，持牌法團的公司或客戶銀行帳戶由一名股東、一名董事或一名股東單獨地操作，而這些人士並非負責人員、核心職能主管或獲其轉授職能的人。
通函稱，在某個個案中，某持牌法團的獲授權簽署人（其在該持牌法團中並無任何正式職務）是另一家持牌法團的負責人員，而該兩家持牌法團並非隸屬於同一集團。
原文標題Hong Kong Brokers Warned by Watchdog Over Inadequate Controls
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