Grassi & Co.成立COMPASS-Regulatory and Compliance Advisers，並歡迎新成員Gary Swiman與Larry Wagner加入

紐約--(美國商業資訊)--Grassi & Co.繼續投資法規遵循與監管顧問領域，並十分自豪地宣佈成立附屬公司COMPASS-Regulatory and Compliance Advisers。該公司總裁和董事總經理職務將分別由Gary Swiman與Larry Wagner擔任。該業務位於Grassi & Co.的曼哈頓辦事處。

 

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在加入Grassi & Co.之前，Gary曾在大型經紀交易公司和大型國際資產管理公司擔任法規遵循長以及高層監管職位。Gary也曾是兩家排名前30大的會計事務所的合夥人並擔任監管法規遵從服務負責人。Gary在實施法規遵循計畫方面的經驗超過25年，服務對象包括避險基金、私募基金、註冊投資顧問、投資銀行和經紀交易商。他與金融業客戶合作，應付不斷升級的監管要求，並與其客戶、律師事務所和監管機構就高階層施行事務保持密切合作。Gary是一名註冊會計師，以優異的成績從福特漢姆大學法學院(Fordham Law School)獲得法學博士學位。Gary還持有CAMS、CFF和CFE認證。

 

Larry Wagner是一位資深的高階主管，其30多年的輝煌業績遍佈各種規模的企業、資本市場、投資銀行、避險基金、私募股權以及另類資產管理行業。Larry是一名經驗豐富的財務長，曾在民營和跨國上市公司工作多年，對財務有獨到的見解。

 

Larry曾擔任Nomura Holdings America（投資銀行、私募股權和資產管理公司）財務長以及ING Financial Services LLC財務長，並從紐約州立大學阿爾巴尼分校獲得會計學士學位。Larry擁有CPA和CAMS認證。

 

Grassi & Co執行合夥人兼執行長Louis C. Grassi表示，「隨著金融服務業的監管和法規遵循要求不斷升級，我們非常高興為Grassi & Co.帶來成熟的法規遵循監管業務，並能夠為我們的客戶提供這些附加值服務。Gary與Larry以獨特的方式，按照每位客戶的行業和業務模式，提供實用的主題事務專長。這一方法以公允的價格達成客戶的監管目標，且不會擾亂客戶的業務計畫。」

 

Gary和Larry是《華爾街日報》和《金融時報》這類刊物公認的專家，而且也是這些刊物經常援引的對象。

 

該團隊將為經紀交易商、銀行、投資顧問和投資公司等金融機構提供服務。團隊為金融機構提供的顧問服務涉及監管法規遵循事務、實施法規遵循的最佳實務、法規遵循專案規劃、政策和程序修訂、司法檢測和監控、現場培訓、治理流程及報告、投資公司法規、銀行法規、經紀自營商和投資顧問註冊，反洗錢政策、程序和施行補救，以及施行法律支援。該團隊已成功地達成多項和解，並改變美國證券交易委員會、FINRA以及其他聯邦、州監管部門的監管審查方向。

 

關於Grassi & Co.： Grassi & Co.在美國規模最大的公司中位居第70名，是專精於會計、稽核、稅務、科技和商業顧問服務的優質專業服務機構。Grassi & Co.在曼哈頓、長島、紐約州洛克蘭郡設有辦事處，並透過其與Moore Stephens International的合作展開國際業務。Grassi & Co.專精於為非營利性機構、營建公司、建築與工程公司、金融服務機構、生命科學、生產和銷售、零售、科技、媒體與電信、運輸、能源和自然資源以及醫療保健等產業提供專業服務。

 

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COMPASS Regulatory and Compliance Advisers總裁Gary Swiman（照片：美國商業資訊）