中證監叫停三證券行開戶

(綜合報道)(星島日報報道)為穩定股市，打擊違規交易，中證監昨宣布，擬暫停3家中資證券公司開新戶1個月，同時向多家基金公司採取責令改正，雖然高姿態出手，但並未有把受罰公司開名。 8月中旬，中證監對25家證券、基金、期貨經營機構（與相關子公司）的訊息技術系統管理及運行安全等事項，作專項現場檢查。中證監表示，目前證券期貨經營機構訊息技術系統整體安全穩定，惟部分機構存在漏報涉嫌配資帳戶，或部分產品違規作證券交易等問題，嚴重違反「了解你的客戶」等監管規定；並指各機構訊息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱憂，以及存在一些合規問題。 中證監會決定，擬暫停3家中資證券公司開新戶1個月措施，並對1家基金子公司採取責令改正，並實行暫停辦理特定客戶資產管理計畫備案6個月的行政監管措施；此外，又向1家基金公司、兩家基金子公司採取責令改正，並實行暫停辦理特定客戶資產管理計畫備案3個月的行政監管措施。所有受罰的公司均未有開名。中證監要求，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會須採取自律懲戒措施。 此外，中證監昨晚就《證券期貨市場程序化交易管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見。意見共計25條，明確了程序化交易定義，要求建立申報核查、加強系統接入管理、指令審核、差異化收費、嚴格規範境外伺服器的使用、監察執法等6大監管制度。滬深兩交易所已即時推出針對防止程式化交易的細則。上交所規定，程序化交易者只能分別使用一個證券帳戶、股票期權合約帳戶作證券、股票期權的程序化交易，並重點關注1日5次以上、每秒申報5筆，以及交易日內申報2000筆以上的程序化交易。