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投資學堂0114:過戶處是股東與上市公司之間的重要橋樑?

上市公司一般會在香港委聘一間私人公司作股份過戶及登記處「過戶處」,負責備存一份股東登記冊,並代表上市公司處理股東的查詢。過戶處為股東提供的服務包括:派發股息、紅股等,並處理股東利益方面的申索個案;寄發財務報告及股東通函予註冊股東;補發報失股票;傳達股東的信息給上市公司,尤其當有關公司是在海外營運。然而,過戶處並不受證監會直接監管。投資者如欲聯絡上市公司的過戶處,可參閱香港交易及結算所的主板及創業板的網頁,當中載有過戶處的名單。 非註冊股東如欲收取上市公司向註冊股東寄發的資料,可要求自己的證券行或銀行,將個人姓名和地址交給中央結算及交收系統(簡稱「中央結算」)。中央結算會將非註冊股東的資料轉交過戶處,以便把上巿公司資料直接寄給他們。 而在公開招股的過程中,過戶處擔當什麼角色? 在公開招股的過程中,過戶處與上市公司及公司保薦人均緊密合作, 共同審閱及甄別新股申購表,並剔除重複或無效的申請。如出現超額認購,公司會以電腦抽簽決 定如何分配股份;並在股份掛牌前,於報章公布配發基準和結果。過戶處隨後會向成功申購股份的人士寄發股票,及為只獲分配部分認購股份,或未能成功申購股份的人士安排退款。在投資有關的產品之前,你亦應細心閱讀該產品的銷售文件,全面明白其特點、所投資的市場、運作及風險。