調查涉嫌交易不當行為之際 澳新銀行將交易員辭退或停職

【彭博】-- 在被指控有不當行為之後，澳新銀行將數名交易員解雇和停職；執行長Shayne Elliott面臨越來越大壓力來清理因交易行為和文化受到多重調查而陷入困境的市場部門。

雖然澳新銀行在周四的聲明中沒有披露多少紀律處分的細節，但此前該行已經對市場部門的行為進行了調查，並對債券交易進行了兩次調查。

這家總部墨爾本的銀行表示，已經進行了管理層調整，包括Elliott在內的高級管理人員可能面臨董事會的問責。

據一位知情人士透露，作為調整的一部分，該行已經把利率和信用交易業務主管Trevor Vail從新加坡，調至雪梨交易大廳。因討論人事細節而不願具名的這位知情人士說，該行還為雪梨市場部門任命了一位新的首席風險官。

採取的行動

這位知情人士說，到目前為止針對員工採取的行動都與文化和行為問題有關，而與該行涉嫌的交易違規行為無關。

據周四的聲明，在被指責為贏得業務授權而誇大債券交易之後，澳新銀行已聘請了專業的外部法律顧問進行調查。該行還面臨著有關去年國債發行違規行為的調查，以及對市場部門行為的調查。

「我的當務之急是確保及時完成調查，對任何不符合規定標準的個人採取行動，並採取必要措施以確保此類不端行為不再發生。」Elliott在聲明中說，「重要的是，我們不會限制我們的審查，並將處理任何不符合我們預期的行為。」

澳新銀行已告知澳大利亞金融管理局，其在2022-23財年提交的債券成交量數據不正確，這些錯誤是由一系列問題造成的。聲明稱該行知道這是一個不可接受的失誤。Elliott說他責成內部審計團隊審查治理和控制框架。

「我個人已經就澳新銀行的失誤向澳大利亞金融管理局執行長道歉，」Elliott說，「我們正在圍繞這些數據顯著加強治理流程，包括建立一個單獨的驗證工具，並增加對相關員工的培訓。我們已經通過系統改進加強了違規報告流程。」他說。

澳大利亞證券和投資委員會正在調查2023年國債發行的執行情況。澳新銀行聲明稱，自己的初步分析沒有發現任何市場操縱的證據。不過澳新銀行表示它並不掌握委員會所掌握的所有信息，未來幾個月將評估這一情況。

未來的處罰

彭博行業研究高級行業分析師Matt Ingram說，對交易員的處理可能標志著該行進一步震盪的開始。他說，這可能包括因涉嫌在當地債券市場的不當行為以及信息披露不足，而被處以最高7.825億澳元（5.14億美元）的罰款，不過罰款金額有較大可能性低於這個數字；因為類似問題，澳新銀行2016年被罰款5,000萬澳元，2018年澳洲聯邦銀行罰款2500萬澳元，這次可能與這些相當。

Elliott表示，董事會將牽頭一個程序，以確保過去和現在的高級管理人員承擔責任，包括他本人。

Ingram說，Elliott「也可能成為犧牲品」。

原文標題ANZ Fires, Suspends Traders Amid Alleged Dealing Misconduct (2)

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