證監會禁止金範錫重投業界27個月
證監會宣布,禁止法巴銀行前有關人士金範錫重投業界,為期27個月,由2022年3月29日起至2024年6月28日止,指其違反《操守準則》內有關委託帳戶的授權及操作和合適性規定的監管條文,亦規避了法巴銀行在委託帳戶及合適性方面的政策及程序。 證監會發現,金範錫在2015年3月至2017年8月期間,利用預先簽署的客戶指示表格作為掩飾,藉此在未獲得書面授權的情況下,以委託方式操作客戶帳戶,為此金範錫安排客戶預先簽署空白的客戶指示表格及風險錯配確認函,以營造出投資指示來自其客戶的假象,而事實上是以委託方式操作帳戶,藉此誤導法巴銀行,金範錫並對其另外三名客戶採取類似的做法。 證監會指,金範錫亦透過虛假的電話報告來欺騙法巴銀行,當中訛稱他已與該客戶會面或聯絡,以提供投資建議或接受其交易指示,認為他作出欺騙及不誠實的行為,令其品格、可靠程度及他是否有能力稱職地及誠實地進行受規管活動受到質疑,並非作為受規管人士的適當人選。(gc/u)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com