调查涉嫌交易不当行为之际 澳新银行将交易员辞退或停职

【彭博】-- 在被指控有不当行为之后，澳新银行将数名交易员解雇和停职；首席执行官Shayne Elliott面临越来越大压力来清理因交易行为和文化受到多重调查而陷入困境的市场部门。

虽然澳新银行在周四的声明中没有披露多少纪律处分的细节，但此前该行已经对市场部门的行为进行了调查，并对债券交易进行了两次调查。

这家总部墨尔本的银行表示，已经进行了管理层调整，包括Elliott在内的高级管理人员可能面临董事会的问责。

据一位知情人士透露，作为调整的一部分，该行已经把利率和信用交易业务主管Trevor Vail从新加坡，调至悉尼交易大厅。因讨论人事细节而不愿具名的这位知情人士说，该行还为悉尼市场部门任命了一位新的首席风险官。

采取的行动

这位知情人士说，到目前为止针对员工采取的行动都与文化和行为问题有关，而与该行涉嫌的交易违规行为无关。

据周四的声明，在被指责为赢得业务授权而夸大债券交易之后，澳新银行已聘请了专业的外部法律顾问进行调查。该行还面临着有关去年国债发行违规行为的调查，以及对市场部门行为的调查。

“我的当务之急是确保及时完成调查，对任何不符合规定标准的个人采取行动，并采取必要措施以确保此类不端行为不再发生。”Elliott在声明中说，“重要的是，我们不会限制我们的审查，并将处理任何不符合我们预期的行为。”

澳新银行已告知澳大利亚金融管理局，其在2022-23财年提交的债券成交量数据不正确，这些错误是由一系列问题造成的。声明称该行知道这是一个不可接受的失误。Elliott说他责成内部审计团队审查治理和控制框架。

“我个人已经就澳新银行的失误向澳大利亚金融管理局首席执行官道歉，”Elliott说，“我们正在围绕这些数据显著加强治理流程，包括建立一个单独的验证工具，并增加对相关员工的培训。我们已经通过系统改进加强了违规报告流程。”他说。

澳大利亚证券和投资委员会正在调查2023年国债发行的执行情况。澳新银行声明称，自己的初步分析没有发现任何市场操纵的证据。不过澳新银行表示它并不掌握委员会所掌握的所有信息，未来几个月将评估这一情况。

未来的处罚

彭博行业研究高级行业分析师Matt Ingram说，对交易员的处理可能标志着该行进一步震荡的开始。他说，这可能包括因涉嫌在当地债券市场的不当行为以及信息披露不足，而被处以最高7.825亿澳元（5.14亿美元）的罚款，不过罚款金额有较大可能性低于这个数字；因为类似问题，澳新银行2016年被罚款5,000万澳元，2018年澳洲联邦银行罚款2500万澳元，这次可能与这些相当。

Elliott表示，董事会将牵头一个程序，以确保过去和现在的高级管理人员承担责任，包括他本人。

Ingram说，Elliott“也可能成为牺牲品”。

原文标题ANZ Fires, Suspends Traders Amid Alleged Dealing Misconduct (2)

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