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北京證監局對中國銀河證券採取行政監管措施

infocast

<匯港通訊> 北京證監局對中國銀河證券(06881)採取出具警示函行政監管措施。

經查，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關係人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。 (ST)

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