巴克萊付9,700萬美元和解美業務濫收費用指控
美國證券交易委員會(SEC)公布,巴克萊銀行同意支付共9,700萬美元,以解決該行早年向數以千計客戶濫收顧問費及互惠基金收費的指控。
在2010至2015年,巴克萊分支不適當地向客戶收取費用,惟未有提供該等服務。另巴克萊出售該等業務後,未有監管第三方經理投資客戶資產,惟仍然向客戶徵收監管投資表現的費用。
SEC指,巴克萊將向受影響的客戶支付9,350萬美元,包括1,380萬美元的利息及3,000萬美元的罰款。另巴克萊須向特定顧問及經紀行客戶退還350萬美元。
2015年,巴克萊同意向金融機構Stifel出售美國財富及投資管理業務。(da/t)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com