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币安向美国认罪并支付43亿美元 CEO赵长鹏认罪认罚并卸任

【彭博】-- 币安及其首席执行官(CEO)赵长鹏就美国所提洗钱和违反制裁规定的指控认罪,根据双方达成的全面和解协议,这家加密货币交易所将得以继续运营。

币安将支付43亿美元,成为美国历史上最大的公司和解协议之一。赵长鹏将支付5,000万美元罚款,协议还要求他卸任CEO。他周二在西雅图的联邦法院承认违反《银行保密法》。这项协议涉及美国司法部、财政部和商品期货交易委员会(CFTC),对这家交易所长达数年的调查随之结束。

币安承认其平台上允许与哈马斯和其他恐怖组织进行交易,被指控犯有三项罪名,包括违反反洗钱规定,无牌照经营汇款业务,和违反美国的制裁措施。根据周二公布的法庭文件,币安将被处以18亿美元刑事罚款,并没收25亿美元。

赵长鹏面临最高10年的监禁,但根据认罪协议他的刑期预计不会超过18个月,似乎可以避免其他加密货币知名罪犯遭遇的严厉惩处。美国司法部尚未决定对他要求多长刑期。

美国财政部称,币安的违规行为包括未能阻止和报告与恐怖分子的可疑交易,其中包括哈马斯卡桑旅,巴勒斯坦伊斯兰圣战组织,基地组织,以及伊斯兰国组织。当前以色列和哈马斯正处于战争状态。

据法庭文件,币安还允许美国和伊朗客户在其平台上进行了至少110万笔交易,价值超过8.98亿美元。

“币安成为世界上最大的加密货币交易所,部分原因就在于它犯下的罪行;现在它将支付美国历史上超大金额的公司罚款,”司法部长梅里克·加兰在新闻稿中说道。

此案罚没资金将在司法部、CFTC和其他机构之间分配。

新CEO

与币安生态系统相关的加密货币币安币周二下跌8%。由于有消息称美国司法部将很快确认与币安达成和解协议,这种代币当天早些时候曾触及五个月高点。

“币安为了追求利润,而对其法律义务视而不见,”财政部长珍妮特·耶伦在新闻稿中说道。“它的故意过错让资金通过其平台流向了恐怖分子、网络犯罪分子和虐待儿童的人。”

双方谈判达成的和解协议将解决所有关于犯罪行为的指控。彭博新闻社周一报道了和解协议。加兰和耶伦周二举行记者会宣布了协议细节。

作为与政府认罪协议的一部分,赵长鹏已卸任币安CEO,且三年内不能参与管理公司。Richard Teng将继任CEO。据彭博亿万富豪指数,赵长鹏净资产为230亿美元。

推荐阅读:Richard Teng接替赵长鹏担任币安首席执行官

币安还同意加强合规计划,并任命一名独立监督员,为期三年。协议称,因其“部分配合”调查,对币安的罚款有20%折扣。

在周二的博客文章中,币安承认在启动早期没有适当的合规控制,但表示和解协议不包括任何涉及币安挪用用户资金或参与市场操纵的指控。

贵宾客户

美国司法部指控该公司,以及包括赵长鹏在内的高管,采取措施掩盖其试图规避旨在阻止黑钱在全球流动的美国法律。文件称从大约2017年8月到2022年10月,币安和赵长鹏参与了“蓄意和有计划的行动”,以在没有实施法律所要求控制的情况下从美国市场获利。

据指控文件,币安“选择不遵守美国的法律和监管要求,因为它认为那样做会限制其吸引和维持美国用户的能力”。

币安利用漏洞,允许美国的贵宾客户通过离岸实体在这家跨国交易所进行交易。政府案卷梳理内部文件、聊天记录和电话细节,展示了币安如何帮助贵宾客户绕过IP地址封锁。

政府声称这些策略允许美国的贵宾用户进行虚拟货币交易,“相当于每天数十亿美元”。根据赵长鹏和其他高管的指示,员工鼓励这些客户隐瞒他们在美国的关系,包括开立新账户。

据美国政府提交的法庭文件,赵长鹏曾讨论策略让做市商留在币安平台,以减少“我们自己的损失”,并让“美国监管机构不找我们麻烦”。

赵长鹏很清楚美国客户在币安交易所的存在。在2019年的一次聊天中他写道,如果币安从第一天起就屏蔽美国客户,“币安就不会有今天这么大”。

一年后美国用户仍占币安总用户的16%,高于其他任何国家。币安删除了美国用户的位置标签,并重新归类为“未知”。

赵长鹏写道,“与其寻求许可,不如寻求宽恕”,并将这种情况描述为一个“灰色地带”。

赵长鹏出庭

赵长鹏身穿深色西装,打浅蓝色领带,在听证的大部分时间里双手紧握而坐。法官Brian Tsuchida裁定,他将获释并在等待宣判期间可以自由返回阿联酋的家中。

“我想结束这个案件,我想承担责任,并翻过我生命中的这一章,”他在法庭上说。他说,对来美国出庭他感到“有点害怕”,但表示法院的认真让他感到放心。“我会回来的。”

赵长鹏的保释金定为1.75亿美元,此前他的律师表示他愿意缴纳1.75亿美元,以得到释放。由于美国与阿联酋没有引渡条约,政府律师曾要求赵长鹏留在美国,他们表示将对释放条款提出上诉。

作为释放的保证,赵长鹏的一位姊妹还押上了加州一处房产,他的律师称价值超过500万美元,还有两名未具名担保人承诺总计35万美元担保金。

赵长鹏的律师在法庭上表示,对他的判决将推迟6个月。法官Tsuchida在听证中表示,认罪协议还包括他放弃上诉权,只要刑期不超过18个月。

赵长鹏出生于中国,12岁时移居温哥华,并成为加拿大公民。他持有麦吉尔大学的计算机科学学位,他的工作经历从建立交易系统开始,包括曾于2002年至2005年在彭博有限合伙企业工作,后者是彭博新闻社的母公司。

2013年时他在上海经营自己的软件公司,在玩一种扑克游戏时发现了比特币。在加密货币公司Blockchain.info和OKCoin工作后,他于2017年和首席市场官何一一起创办了币安,二人育有孩子。

币安迅速展开了收购狂潮,进入经纪、数字钱包、风险基金、托管服务、数据提供、数字艺术市场和代币发行领域,所有这些业务都在他的直接控制之下。短短几年之内赵长鹏就成为加密货币领域的首富。

打击加密货币

这次针对全球最大加密货币交易所及其最高领导人的和解协议,是对加密货币行业实施的最大金额处罚之一。该行业一直面临美国司法部、其他政府机构和立法者的严格审查。

币安在2017年推出后迅速超越了更大竞争对手,在2022年11月FTX破产后,其全球市场份额飙升至60%以上。据研究机构CCData数据,其在加密货币现币和衍生品市场的份额本月已不到44%。

美国司法部最近在纽约起诉FTX联合创始人Sam Bankman-Fried,指其挪用客户数十亿美元资金,导致加密货币交易所倒闭。在刑事审判后他被判犯有欺诈罪。

CFTC和美国证券交易委员会(SEC)今年早些时候都起诉币安和赵长鹏犯下一系列违规行为,包括不当处理客户资金以及允许美国人非法访问该平台。周二的和解解决了CFTC的案件,但SEC的诉讼仍在进行。

恐怖主义融资

在和解协议中,美国政府把哈马斯和其他恐怖组织通过币安获取资金列为重中之重。

财政部的声明称,“币安使得一系列非法行为者能够在该平台上自由交易”,提到哈马斯、基地组织、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织和伊斯兰国组织,通过该交易所获得资金。

加兰在发布会上说,赵长鹏“故意违反要求金融机构防范洗钱和恐怖主义融资的联邦法律”。

据美国政府称,币安没有报告与恐怖分子的可疑交易。作为和解协议的一部分,该公司以后将报告此类交易,并审查其本应披露的过去活动。

“这将推进我们对恶意网络活动和恐怖主义筹款活动的刑事调查,包括使用加密货币交易所来支持哈马斯等组织,”加兰说。

许多加密货币企业家都曾对恐怖分子或其他不良行为者使用他们平台表现出漠不关心的态度。BitMEX联合创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed去年承认,故意不在其加密货币衍生品交易所执行反洗钱和客户身份识别政策。

前以太坊基金会研究员Virgil Griffith去年被判入狱五年多,因曾参加在朝鲜举行的2019年区块链和加密货币会议。在会议上他讨论了如何将朝鲜资金转换为加密货币,作为逃避制裁的一种手段。照片显示他身着朝鲜式制服站在白板前,他在上面画了一个笑脸,并写下“没有制裁,吔”。

原文标题

Changpeng Zhao, Brawling Titan of Binance, Meets a Sudden Defeat

Binance Pleads Guilty, Loses CZ, Pays Fines to End Legal Woes

Binance Was Used to Funnel Money to Hamas, Other Militant Groups

--联合报道 Michael P Regan、Matt Day.

(新增最后两个小标题内容)

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