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美國起訴幣安及其CEO趙長鵬 稱其合規措施「虛假」

【彭博】-- 美國周一針對加密貨幣交易所幣安及其執行長趙長鵬採取了其迄今為止最強力的打擊行動。

美國商品期貨交易委員(CFTC)在芝加哥聯邦法院指稱,隨著該公司成長為全球最大的交易平台,幣安及其執行長趙長鵬經常違反美國衍生品規則。該監管機構稱,幣安幾年前就該在該機構註冊,並繼續違反CFTC規定。

幣安和趙長鵬的代表沒有回覆置評請求。

「被告自己的電子郵件和聊天紀錄反映出幣安的合規努力一直是虛假的,幣安一再故意選擇把利潤置於守法之上,」CFTC執行部門首席法律顧問Gretchen Lowe在聲明中稱。

CFTC為民事政府機構,不能對公司提起刑事指控或尋求監禁個人。然而,該監管機構提起的案件可能導致對公司和個人的巨額罰款和其他處罰。

除了起訴趙長鵬和幾個幣安實體之外,CFTC還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim違規。

點擊此處閱讀訴狀

該機構表示,趙長鵬、Lim及其他高級管理人員未能妥善監督幣安的活動,並採取了違反美國法律的措施,其中包括指導美國客戶使用虛擬專用網絡(VPN)來掩蓋其所在地,並指示與美國有關的「VIP客戶」——通常是機構市場參與者——以殼公司名義在幣安開戶。

找到Lim以尋求評論的嘗試暫未獲成功。

反洗錢

CFTC還稱,幣安未能實施有效的反洗錢計畫。該機構表示,該公司也沒有採取必要的保障措施,以確定客戶的真實身份。

CFTC還表示,幣安自己2020年8月的文件顯示,該平台從衍生品交易中賺取6,300萬美元費用,其約16%的賬戶被認定為美國客戶持有。

「被告人在培育幣安美國客戶群時無視適用的聯邦法律,因為這樣做有利可圖,」CFTC在訴狀中表示。

文件

CFTC指稱該公司故意破壞文件。同時,該機構表示,在趙長鵬的指示下,幣安經常使用加密消息應用程序Signal與美國客戶溝通。

CFTC至少從2021年以來就一直在調查幣安是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。按照CFTC的規定,如果平台允許美國人交易這類產品,那麼平台就需在該機構註冊。

相關閱讀:美國商品期貨交易委員會調查幣安是否違規允許美國居民交易

美國幾家機構一直在調查幣安的活動,CFTC為其中之一。

原文標題Binance, CEO Zhao Sued by US Over ‘Sham’ Compliance Measures (2)

原文標題美国起诉币安及其CEO赵长鹏 称其合规措施“虚假” (1)

--聯合報導 Olga Kharif.

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