證監會對瑞銀譴責及罰款逾千萬 涉多項系統及監控問題

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證監會對UBS AG及UBS Securities Asia Limited(統稱瑞銀)作出譴責,並分別罰款980萬元及175萬元,亦即合共罰款1155萬元,由於瑞銀違反多項監管規定。 證監會於2018年9月至去年11月期間,從瑞銀主動匯報及金管局轉介的調查結果得悉,瑞銀的系統及監控措施出現多項問題。 經調查後發現,瑞銀於2004年5月至2018年5月期間,沒有適當地披露其在研究報告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財務權益,由於瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數據來源出現多項數據邏輯錯誤。

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