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證監會提醒券商FINI下向客戶提供IPO融資須審慎管理風險

港交所本月22日推出FINI,精簡首次公開招股結算流程及數碼化。公開發售部分預付資金機制將在FINI下作出修訂。 證監會向券商發出通函,提醒隨著FINI推出,須審慎管理向客戶提供首次公開招股認購及融資服務的風險。券商應制定有效措施,防範任何不當高風險活動。在接受客戶認購指示前,確保客戶具有足夠財政資源支付認購的全數款項。在適當情況下,對未繳足資金的認購指示施加預付認購資金的要求,並為客戶設定適當信貸限額。任何偏離信貸政策和信貸限額的做法均應通過書面風險評估證明合理性,並取得高級管理層批准。 證監會又提醒,券商為首次公開招股資金結算準備充足現金或銀行信貸額度,如結算參與者涉及結算違約,可能受港交所懲處。券商應避免向銀行過度借貸,以及向客戶授予超出公司財政能力的融資貸款,要嚴謹評估首次公開招股融資對公司依照《財政資源規則》計算速動資金狀況造成的潛在影響。