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證監會:暫吊銷Trafalgar負責人牌照兩年

證監會今日(29日)公布,暫時吊銷Trafalgar Capital Management(HK) Ltd.(Trafalgar)的負責人員兼行政總裁Christopher James Aarons的牌照,為期兩年,由2022年9月27日起至2024年9月26日止。證監會早前因Aarons違反其《操守準則》而對他採取紀律行動,而這決定已獲上訴審裁處予以維持。 證監會是在南韓針對Aarons提起的行政法律程序完成後,採取上述紀律行動。韓國的監管機構裁定Aarons違反了當地法例,原因是他曾依據重要非公開資料就一家在韓國交易所上市的證券公司股份進行交易,而有關交易在當時的情況下是被禁止進行的。 證監會行政總裁歐達禮表示,上訴審裁處的裁定向市場發出明確訊息,表明賣方經紀行及買方參與者在市場探盤過程中,均有責任就有關大手交易或私人配售的非公開資料保密,從而維護市場的廉潔穩健,證監會不會容忍任何一方不當使用這些資料,濫用有關程序的人必會受到嚴厲制裁。(ca/u) ~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com