豐盛融資被證監會罰款550萬元 負責人暫時吊銷牌照

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證監會譴責豐盛融資並罰款550萬元,因為公司在2016年至2017年期間,擔任可姿伊國際上市申請的保薦人時,沒有履行應盡職責。 證監會同時暫時吊銷鄧澔暐牌照,為期17個月,由10月15日起至2023年3月14日止,因為他作為豐盛融資負責人兼保薦人主要人員,沒有履行對可姿伊上市申請的監督職責。 證監會調查發現,豐盛融資沒有就可姿伊收取的多筆可疑現金,進行充分的盡職審查,及就盡職審查工作備存妥善紀錄;亦沒有確定可姿伊一名主要分銷商及其有聯繫者的背景和獨立性,以及評估向該分銷商進行的銷售是否合理。 證查又發現,豐盛融資沒有嚴謹地評估可姿伊提供的付運文件是否可靠。

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