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金管局對華南商業銀行香港分行違反《打擊洗錢條例》罰款900萬

<匯港通訊> 金融管理專員對華南商業銀行股份有限公司香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》採取紀律處分行動

金管局宣布,已完成對華南商業銀行香港分行(華南香港)的調查及紀律處分程序,對華南香港違反《打擊洗錢條例》處以900萬元罰款。

調查發現的管控問題涉及華南香港在2012年4月至2018年7月期間未有就某些客戶的交易,審查有關交易的背景及目的,並以書面方式列明其審查結果,以持續監察與這些客戶的業務關係。在該期間,華南香港亦未有設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》下持續監察與客戶的業務關係的責任。

此外,在2018年3月1日至7月9日期間,華南香港作為匯款機構,在多項匯出的跨境電傳轉賬中,沒有記錄收款人的姓名或名稱及╱或在附隨有關電傳轉賬的信息內包括收款人的姓名或名稱。 (ST)