MLFE及MLAP因內部監控缺失 遭證監會譴責及罰款1,500萬元

證監會根據《證券及期貨條例》第194條對 Merrill Lynch Far East Limited(MLFE)及 Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited (MLAP)作出公開譴責並罰款合共1,500萬元。

證監會、MLFE及MLAP在2016年第四季共同聘請了一家獨立檢討機構，就MLFE及MLAP在大額未平倉合約的申報、電子交易系統、涉及期貨合約的研究報告的分發，以及在研究報告中披露莊家活動有關的內部監控措施進行檢討。

檢討結果顯示：大額未平倉合約的申報方面，，MLFE 沒有設立有效的系統和監控措施，以確保符合相關的監管申報 規定，而且有關行為持續了十年，違反《操守準則》及《內部監控指引》的規 定。

就用作買賣期貨合約的電子交易系統而言，MLFE在《操守準則》內的電子交易規例於2014年1月1日生效時，沒有設立正式管治制度，當中包括主要政策和程序；沒有有效管理及充分監督電子交易系統的設計、開發、應用及運作，以及就此備存妥善的紀錄；及沒有確保電子交易系統的穩健性及可靠性，以及充分測試程式買賣系統和買賣程式，以確保它們按設計運作。

MLAP於2005年5月至2016年8月期間，在從事就期貨合約提供意見的業務之前，沒有確保其遵守適用的法規要求以獲得第5類受規管活動的牌照。

MLFE於2011年5月至2016年11月期間，沒有在向客戶分發的研究報告中披露它是相關證券的莊家。

證監會考慮到MLFE和MLAP的及時合作，大幅加快了紀律處分程序的進度。若非它們表現合作，同類缺失原應被判處遠高於此水平的罰款金額。(ay/u)~

阿思達克財經新聞
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