證監會譴責美銀美林兩間分支並罰款1500萬港元
證監會表示,對美銀美林旗下兩間公司作出譴責,並罰款1500萬港元,因內部監控缺失。 證監會指,去年第4季與美林遠東及美林亞太,共同聘請一家獨立檢討機構,就兩間公司在大額未平倉合約的申報、電子交易系統、涉及期貨合約的研究報告的分發,以及在研究報告中披露莊家活動有關的內部監控措施進行檢討。 結果顯示,兩間公司存在一此內部監控缺失,包括美林遠東自2006年5月以來,在某些情況下,沒有確保有關大額未平倉合約的申報規定;美林亞太於2005年5月至2016年8月期間,在從事就期貨合約提供意見的業務之前,沒有確保其遵守適用的法規要求,以獲得第5類受規管活動的牌照;並在2011年5月至2016年11月期間,沒有在向客戶分發的研究報告中披露它是相關證券的莊家。