內地場外證券業務備案新規出爐 建立黑名單制度
中國證券業協會發布了《場外證券業務備案管理辦法》,將於9月1日起正式實施。
按照《辦法》要求,中國證券業協會通過場外證券業務報告系統接收備案材料。備案機構應當於首次開展某項應備案業務之日起一個月內報送備案申請表和承諾函;場外證券業務說明書;場外證券業務相關內部管理制度,包括但不限於內部控制、風險控制、合規、投資者保護等制度。
對首次業務備案,業務備案材料不完備的,中國證券業協會在接收備案材料5個工作日內一次性告知備案機構補正。中國證券業協會未在5個工作日內提出材料補正要求或其他問題的,視為接受備案。
此外,中國證券業協會建立場外證券業務黑名單制度,將嚴重違規的備案機構及相關人員列入黑名單,期限6個月到24個不等,違反其他規定情節特別嚴重的,中國證券業協會將其永久列入黑名單。列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。(ta/w)~
阿思達克財經新聞
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