《大行報告》中金：美商務部就新興技術出口徵集意見 料對採購美零部件中國公司或造成影響

中金發表報告表示，美國商務部昨(19日)發布題目為《Review of Controls for Certain Emerging Technologies》的法規制定提案預告，討論制定針對生物技術、AI、定位導航、微處理器等新興技術的出口管制規則。本次徵集截止日期為今年12月19日。此次提案預告反映了美國收緊出口管制的態度，對採購美國零部件的中國公司可能造成一定影響，但具體影響要等到正式的法案出來後才能評估。

該行為，上述提案預告與正式實施尚有距離，注意到該提案只是面向社會的一個意見徵求稿，並未形成最終的法案。即使提案中提到的所有技術未來進入CCL(Commerce Control List)，針對這些新興技術的具體管制方案也尚未確定。但值得關注的是，美國已經對中國等國家發展新興科技表示了擔憂，一旦這些技術進入CCL，對中國高科技行業的發展將會帶來一定影響。這次事件也反映了AI與半導體行業的重要性。

中金表示，美國目前有三大出口管制名單，第一是USML(the United St ates Munitions List)，第二是NRCC(the Nuclear Regulatory Commission Con trols)和 CCL(Commerce Control List)。前兩個主要針對軍用技術和商品，第三個針對軍民兩用和較為不敏感的軍用出口進行監管，歸屬美國商務部工業安全署(BIS)負責。凡是在CCL上擁有出口管制分類編碼，且未得到豁免的商品出口，均受出口行政規定管制。BIS針對不同國家設置了出口管制等級，從A到E逐漸嚴格。中國出口管制等級為D，伊朗為E。

這次Advance notice of proposed rulemaking(ANPRM)的目的是從維護國家安全的角度，認定需要進行出口管制的新興科技。對被認定的新興科技，BIS可能會在考慮技術的最終用戶，最終用途，以及出口國等因素的基礎上，制定對這項技術的出口，再出口，以及轉移的管制措施。被列入討論清單的有生物科技、AI、定位導航、微處理器、先進計算技術、數據分析技術、量子信息和傳感技術、物流技術、增材制造(3D打印等)、機器人、腦機接口、高超音速空氣動力學、先進材料、監控技術等14大類。(wl/da)~

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