朗生醫藥：副主席作為國泰國際行政總裁與違規行為有關被罰款

<匯港通訊> 朗生醫藥(00503)宣布，董事會收到非執行董事兼副主席李晉頤的通知，李晉頤作為國泰國際控股(一家倫敦證券交易所高級上市公司)的執行董事兼行政總裁，於2019年5月24日收到英國金融行為監管局(FCA)發出的決定通知， 因為 FCA 認定國泰違反上市原則等，李晉頤因作為國泰的行政總裁而和此違規行為有關。FCA 已經對國泰罰款41.1萬英鎊及對李晉頤罰款21.43萬英鎊。國泰及李晉頤對 FCA 的決定持保留意見，國泰董事會在徵詢法律顧問的意見後，將決定是否向上級法院申訴。

FCA 發現國泰在2015年8月21日至2015年12月29日期間未能對 a)國泰如何準備其預期的年終財務業績預測及 b)國泰如何根據市場預期監測其預期的年終財務業績，採取合理步驟建立和維持適當的內部程式，系統和控制措施，以使其能夠遵守作為上市公司的義務。

此外，FCA 發現(i)在2015年12月6日至2015年12月29日期間，國泰未能儘快向市場披露有關其截至2015年12月31日止年度的預期業績的內幕消息；及 (ii)於2016年2月29日至2016年8月16日期間，FCA 就上述於2015年作出之行為向國泰要求提供資料，雖非故意誤導(此點 FCA 是認同)，但國泰在沒有解釋下提供了和要求不符的資料。 (ST)