中州證券(01375.HK)接獲河南證監局文件指存在違規

中州證券(01375.HK)公布，中原證券收到中國河南證監局文件，指公司資產管理業務存在違規問題，一是對投資標的的真實性核查不足，盡職調查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規避利益衝突。 河南證監局責令公司對上述問題予以改正，並要求公司高度重視，採取有效措施積極整改並開展內部合規檢查，於10月31日前就整改完成情況及合規檢查情況向河南證監局提交書面報告。 另外，河南證監局發現公司存在違規行為，包括兩個投向閩興藥業的集合資管計劃盡職調查存在缺失，未能發現應收賬款的真實性存在問題。公司投資經理姜東、趙陽因未履行勤勉盡責義務，對此負有直接責任。河南證監局認定姜東、趙陽為不適當人選，在決定做出之日起一年內不得擔任證券公司資產管理業務投資經理等職務或者實際履行上述職務。要求公司在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除姜東、趙陽職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向河南證監局書面報告。 公司表示，完全接受河南證監局行政監管措施的決定，將嚴格按照監管要求全面完成整改及內部合規檢查，並按時向河南證監局提交書面報告。 資產管理業務非標融資項目出現風險後，公司高度重視，已全面停止開展此類非標融資業務，並安排專人對存續非標融資項目進行細致排查梳理，推進存續非標融資項目的風險化解工作。公司資產管理業務在加強存續產品管理和風險化解的同時，結合資管新規監管導向要求和行業發展趨勢，認真落實資管新規要求，強化基礎制度制定修訂，以提升主動管理能力為核心，採取差異化和適度規模化的業務策略，盡力避免發生類似風險事件。目前，公司經營情況正常，財務狀況和償債能力未受影響。(vi/)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com