雅虎香港財經 嚴厲打擊｜內地嚴查違規炒股 券商倒查員工及親屬賬戶 以IP等追查賬戶的實際控制人
內地嚴厲打擊證券從業人員及其親屬違規買賣股票行為又有升級的趨勢。據內媒報道，內地券商正嚴查員工違規炒股，並啟動對員工及其親屬賬戶倒查三年行動。
《界面新聞》引述業內人士指，近日業界前五名之一券商對內部員工及其家庭成員的股票交易賬戶進行了為期三年的全面倒查，目的是徹底揭露任何潛在的違規股票交易活動。
該業內人士指，其所屬券商之前已有過類似炒股自查行為，「有合規部門下來檢查的情況，提前沒有做任何通知，待所有員工均到崗之後上交每個人手機，並通過檢查設備查看還有沒有另外的手機等設備。是否還有登陸的交易帳戶」。
另據《21世紀經濟報道》引述業界人士報道，檢查親屬賬戶的重點不侷限於賬戶本身，而是通過鎖定賬戶所在的交易設備、IP等，繼而查詢該設備、IP曾經交易過的其他賬戶，然後追查其他賬戶背後的實際控制人，以此判斷從業人員是否存在違規炒股行為。
報道指，證券從業人員在入職之初即需上報自己及親屬的賬戶，並需要每年更新賬戶情況，直接用親屬賬戶炒股的現象較為少見。若券商從業者炒股，往往會借用看似與本人毫無關聯的賬戶進行，此類帳戶不在上報範圍之內，證券公司自查發現的難度很大。不過，隨著技術的進步，如今通過鎖定親屬賬戶所在設備、IP的方式，可以更好發現存在違規炒股可能的其他賬戶。
事實上，針對券商從業人員違規炒股，除了券商內部加大自查力道外，監管機構的檢查力道同樣不低。 4月底以來，又有兩間券商因為從業人員違規炒股被點名。
其中北京證監局在4月26日向中金公司發出的一則罰單顯示，多名員工曾有買賣股票、出借個人證券賬戶的行為；重慶證監局在5月28日更因西南證券前員工借他人名義持有、買賣股票，並私下接受客戶委託買賣證券，對其處以10萬元罰款。
