證監凍結券商戶口 傳涉華瀚財務誤導

【星島日報報道】（星島日報報道）證監會再度以凍結戶口的方式，打擊涉及細價股的違規活動。證監會向長江證券、海通國際證券及金利豐證券發出限制通知書，凍結被指違規人士在這三家證券行的資產，涉及38.1億元。該等人士被指與一家上市公司發布虛假財務資料有關，有消息指，捲入事件的上市公司就是華瀚健康（587）。這是繼去年9月藍鼎國際（582）以來，另一宗上市公司管理層遭凍結戶口的個案。 證監會昨天拒絕評論持有上述證券戶口人士的身分。不過，按照憲報的資料，相關上市公司在2015年期間，曾透過若干集資活動籌措了38.1億元，這亦相當於該等證券戶口遭凍結的資產金額。 翻查資料，前稱華瀚生物製藥的華瀚健康，曾在2015年4月供股集資31.9億元，以及在同年2月發行可換股債券集資6.2億元。兩宗交易合計總共集資38.1億元，與憲報提及的金額相符。華瀚當年的供股交易，是由海通國際證券以及金利豐證券包銷。 證監會主席雷添良昨出席金融服務界新春酒會後表示調查正在進行中，不會評論個別個案詳情。金利豐（1031）行政總裁朱李月華回應表示，不清楚證監會有否調查其他客戶。她說暫停戶口在證券界並非很特別的事，但刊在憲報的情況並不多。 證監會指出該等證券戶口，與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績報告以及年報發布虛假或具誤導性財務資料有關，而該等資料很可能會誘使他人進行證券交易。不過，證監會表示，該會的調查行動並不是針對上述三間證券行本身，而所發出的限制通知書，也不會影響該等證券行的日常運作以及其他客戶。 此外，憲報的資料顯示，上述虛假或具誤導性財務資料，是由上市公司的兩名高級管理層發出。該兩名高級管理層更可能在公司集資款項當中，挪用近2.6億元，並撥入他們控制的多間離岸註冊公司，而這些離岸註冊公司則在上述三間證券行開設多個戶口。 華瀚健康自2016年9月起停牌，至今已超過兩年。在停牌之前，華瀚曾遭沽空機構Emerson狙擊，當時Emerson認為，華瀚的營運數據造假，包括誇大2013年度的銷售額和資產淨值。Emerson更指出，華瀚健康股份的價值近乎零，並認為就造假行為涉及刑事罪行，又指該公司早應該除牌。華瀚健康停牌前報0.53元。 在去年11月，證監會引用被譽為「尚方寶劍」的證券條例第8（1）條，將早已停牌的華瀚健康勒令停牌，反映華瀚涉及的帳目問題正受到嚴密調查。

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