證監會發通函促持牌法團檢討內部監控措施
證監會向持牌法團發出通函,指過去發現多宗損害客戶利益的客戶主任失當行為個案,其中,較嚴重個案涉及未經授權交易及挪用客戶資產,顯示持牌法團出現嚴重內部監控缺失、管理層對客戶主任監督不足。 證監會其後簡要查核有關監控措施,以及檢視經紀行內部監控措施,發出相關檢視報告,供持牌法團在檢討監控政策及程序時考慮。 證監會亦發出全面自我評估查檢表,協助證券及期貨經紀進行內部監控檢討。證監會指,持牌法團應審慎檢討內部監控措施,以確保符合監管規定,並根據檢討結果加強政策及程序。