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巴克萊因證券發行問題收到美國證券交易委員會3.61億美元罰單

Benjamin Bain

【彭博】-- 針對被美國證券交易委員會指控未在監管機構登記證券發行而違規，巴克萊同意支付3.61億美元處罰金。

美國證券交易委員會周四表示，巴克萊及其巴克萊銀行子公司提供和出售「數量空前的證券」，本應該追蹤實時交易但在這方面其內部管控失當。該監管機構稱，巴克萊被要求繼續對發行產品進行登記註冊，此前該行在2017年失去了該機構核准的特殊頻繁發行人資格。

整個華爾街的銀行通常都依賴於他們在美國證券交易委員會的「知名經驗豐富發行人」儲架註冊制(shelf registrations)，以減少發行證券的繁瑣和耗時流程。由於巴克萊在2017年與監管機構達成和解後失去了這一地位，因此需要確定預期發行量並支付註冊費。該機構表示， 巴克萊在沒有這麼做的情況下最終通過未註冊登記交易發行和出售了大約177億美元證券。

巴克萊的一位代表不予置評，該行既未承認也未否認美國證券交易委員會的指控。

「這個案子凸顯出，對於巴克萊這樣的公司來說，對其產品的發行和銷售實施有力的內部管控至關重要，」美國證券交易委員會執行部門主管Gurbir Grewal表示。

美國證券交易委員會表示，巴克萊和巴克萊銀行因該問題重新報告了2021年的財報。該監管機構表示，從2019年6月到今年3月，該行在不同的時間點進行過這類操作。

原文標題

Barclays Gets $361 Million Penalty Over Securities Issuance (1)

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