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證監會禁止夏寶均重投業界12個月

<匯港通訊> 證監會禁止博領資產管理前持牌代表夏寶均重投業界12個月,直至明年6月13日。

證監會表示,調查發現夏寶均在關鍵時間擔任博領資產董事一職,並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上,有關行使價或到期日的資料,從而製作兩份虛假文件,他繼而將虛假文件發送給博領資產一名客戶,藉以誤導有關客戶為買入期權的行使價或到期日,而夏寶均為賬戶的客戶關係經理,並擁有全面酌情決定權管理賬戶。

另外,夏寶均亦使用個人電郵帳戶與客戶進行業務上溝通,規避博領資產內部政策,並妨礙博領資產妥善監察他在賬戶的操作。

證監會認為,夏寶均犯有失當行為及並非獲發牌的適當人選,在採取紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括他的行為屬蓄意及並不誠實,但並無從失當行為獲取任何個人金錢收益,以及無對客戶造成任何財務損失,承認指控及在證監會的調查中表現合作,在過往並無遭受紀律處分的紀錄。 (BC)

#證監會 #夏寶均