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違法違規｜中銀保監查處5金融機構 罰款逾3.87億 涉中行、建行及渣打中國等

BossMind

中國銀保監會宣佈，近日嚴肅查處一批違法違規案件，對中國銀行（3988）、民生銀行（1988）、建設銀行（939）、渤海銀行及渣打銀行（中國）5家金融機構及相關責任人員依法作出行政處罰，合計罰款逾3.87億元（人民幣，下同）。

對於中行、民行及渤海銀行開展的支持民營企業及小微企業重大政策落實專項現場檢查中發現，上述機構存在貸款資金被挪用、統計數據不真實、重大關聯交易審議程序不規範等違法違規行為。

因此，對中行總行罰款1,600萬元，對分支機構罰款1,680萬元，並對兩名責任人員分別予以警告；對民行總行沒收違法所得及罰款約6,672萬元，對分支機構罰款2,300萬元，並對兩名責任人員分別予以警告；對渤海銀行總行則罰款430萬元，對分支機構罰款1,230萬元，以及對1名責任人員予以警告。

建行遭沒收及罰款近兩億

至於建行及渣打中國，對其開展的風險管理及內部控制有效性現場檢查中發現，上述機構存在服務收費質價不符、貸款管理嚴重違反審慎經營規則、理財業務投資運作不合規等多項違法違規行為。

中銀保監對建行總行沒收違法所得及罰款約7,341萬元，對分支機構罰款約1.26億元，並對9名責任人員分別予以警告、罰款的行政處罰；對渣打中國總行則沒收違法及罰款約3,625萬元，對分支機構罰款1,340萬元。

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